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2026年期货经纪人投资者保护含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（每题只有一个正确选项，请将正确选项字母填入括号内。每题2分，共30分）

1.根据现行的中国法规，期货公司为客户开立期货交易账户前，必须首先进行的是？

A.客户身份识别

B.风险承受能力评估

C.资金来源审查

D.交易经验调查

2.2026年最新要求下，关于期货公司向客户进行风险揭示，以下说法正确的是？

A.风险揭示可以口头进行，无需书面记录

B.所有客户都应接受完全一致的风险揭示内容

C.对于不同风险等级的客户，风险揭示的内容和重点应有显著区分

D.风险揭示书无需客户签字确认

3.某投资者风险承受能力评估结果为“保守型”，但该投资者频繁询问高风险杠杆交易品种，期货经纪人最应当采取的措施是？

A.向该投资者推荐该高风险品种，并强调其潜在收益

B.耐心解释该品种的高风险特性，并建议其调整投资偏好

C.为完成业绩指标，忽略风险提示，促成交易

D.提示该投资者可能不适合参与此类交易，并建议咨询独立投资顾问

4.期货公司及其从业人员在营销宣传活动中，不得进行的行为包括？

A.演示历史最佳交易业绩

B.承诺或