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尽职调查清单

前言：何为尽职调查与清单的价值

尽职调查，简而言之，是在商业活动中，通过系统性的信息收集、分析与核实，以评估目标主体（可能是一家公司、一个项目或一项资产）的真实状况、潜在风险与核心价值的过程。其目的在于为决策者提供充分、客观的依据，从而降低信息不对称带来的风险，保障交易的公平与可持续性。本清单旨在提供一个结构化、全面性的指引，适用于投资、并购、重大合作、信贷审批等多种场景，使用者需根据具体交易目的、行业特性及目标主体的实际情况进行灵活调整与侧重。

一、目标主体概况与团队核查

1.1主体基本信息与法律资质

*公司设立文件：营业执照、公司章程（及历次修订版）、股东出资证明、工商变更登记档案等，核实公司名称、成立时间、注册地址、注册资本、经营范围等核心信息的真实性与合规性。

*存续状态：确认公司是否正常经营，有无吊销、注销、清算等异常情况，核查最新的工商年检/年度报告。

*资质许可：行业特定的经营许可证、资质证书、认证文件（如必要的生产许可证、特种行业许可证、ISO认证等），核查其有效性、范围及是否存在限制。

1.2股权结构与历史沿革

*股权结构图：清晰梳理当前股东构成、出资比例、股权性质（国有、民营、外资等），追溯至实际控制人（穿透至自然人或国资主体）。

*历史沿革文件：历次股权变更协议、增资扩股协议、股权转让对价支付凭证、相关股东会/董