证券经营机构廉洁从业测试题及答案解析.pdfVIP

证券经营机构及其工作人员廉洁从

业测试及答案

员利用职务便利将公司开发的算法交易系统代码提供给外部机构使用并获利该行为违反了A禁止泄露商业秘密B禁止利益输送C禁止不当竞争D禁止商业贿赂证券经营机构应当建立廉洁从业投诉举报机制对举报人的信息A在内部会议上报B向被举报人披露C严格保密D作为

一、单项选择题（每题2分，共20题，合计40分）

1.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从

业规定》，证券经营机构应当于每年（）前向中国证

监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.1月31日

B.3月31日

审查B业务能力考核C合规执业考核D家庭背景调查证券从业人员接受客户安排的境内旅游活动若旅游费用由客户承担且行程与业务无关该行为A允许属于正常业务往来B禁止属于收受不正当利益C需经公司合规部门审批后允许D只要费用不超过元即允许某证券公司工作人

C.6月30日

D.12月31日