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行政处罚案卷整理归档管理规范

第一章总则

为进一步规范行政处罚案件案卷整理与归档工作，提升行政执法机关档案管理的规范化、标准化与科学化水平，确保行政执法全过程的可追溯性、完整性与合法性，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国档案法》及相关档案管理行政法规之规定，结合行政执法工作实际，制定本规范。

本规范适用于各级行政执法机关、法律法规授权的组织以及依法受委托行使行政处罚权的组织（以下统称“执法单位”）在办理行政处罚案件过程中形成的各类文件材料的收集、整理、立卷、归档及日常管理工作。

行政处罚案卷是行政执法活动真实客观的记录，是反映执法机关依法履职、防范执法风险的重要凭证。案卷整理归档工作应遵循“谁办案、谁立卷”、“边办案、边收集”、“一案一卷、规范完整”的基本原则。办案人员作为案卷整理的第一责任人，应当对案件材料的真实性、完整性、有效性负责。档案管理部门或专兼职档案员负责对案卷整理归档工作进行指导、监督与验收。

第二章案卷材料的收集与形成

2.1收集范围与基本要求

案卷材料收集应当贯穿行政处罚案件办理的全过程，包括从案件来源登记、立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行直至结案的各个环节。凡是在案件办理过程中形成的、具有查考利用价值的文字、图表、声像、电子数据等各种形式的记录，均属于收集范围。

收集的材料应当为原件。确因客观原因无法取得原件的，可以收集与原件核对