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国际商事仲裁裁决的承认与执行中的公共政策例外

一、引言

国际商事仲裁作为解决跨国商事纠纷的核心机制，凭借意思自治、灵活高效、保密性强等优势，已成为全球商事主体首选的争议解决方式。而仲裁裁决的承认与执行是仲裁制度发挥效用的关键环节，直接决定着当事人实体权利能否真正落地。为平衡仲裁自治性与国家公共利益的冲突，各国立法及国际公约普遍设立了公共政策例外条款——当承认与执行仲裁裁决违反执行地国公共政策时，执行地国法院可拒绝承认与执行该裁决。这一条款既是国家维护核心主权与社会利益的“安全阀”，也是防范仲裁机制异化、保障基本正义的重要防线（赵秀文，2019）。本文将围绕这一主题展开深入探讨，从基础理论、适用边界、实践情形到完善路径逐层剖析，为该制度的合理适用提供理论参考与实践指引。

二、公共政策例外的基础理论阐释

（一）公共政策例外的内涵界定

公共政策是一个兼具地域性与模糊性的概念，不同法系对其表述与理解存在显著差异：大陆法系国家常用“公共秩序”一词，强调国家、社会的根本利益与基本道德准则；英美法系国家则以“公共政策”指代社会普遍认可的公平正义原则与法律强制性规定（韩健，2000）。从国际层面看，《承认及执行外国仲裁裁决公约》（以下简称《纽约公约》）第5条第2款仅笼统规定“承认或执行裁决有违该国公共政策者”可拒绝执行，未作出具体界定，为各国法院留下了弹性解释空间（联合国，1958）。

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