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2026年国联证券面试题目及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.________是证券公司经营的核心业务，主要包括证券承销、证券经纪、证券自营和证券投资咨询。

2.证券公司内部控制制度应当遵循的原则是________、全面性、重要性、制衡性、适应性。

3.证券公司的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险和________。

4.证券公司客户资产管理业务的投资范围包括股票、债券、基金、期货、期权、________等。

5.证券公司融资融券业务中，保证金比例是指投资者信用证券账户中的担保品市值与融资融券交易金额的比例，一般不低于________。

6.证券公司并购重组业务是指通过________、吸收合并等方式对其他证券公司或相关企业进行整合的行为。

7.证券公司设立营业部，应当符合中国证监会的规定，且注册资本不得低于________万元人民币。

8.证券公司债券发行，应当符合中国证监会的规定，且发行人的净资产不低于________万元人民币。

9.证券公司内部控制制度应当包括组织架构、职责权限、业务流程、信息系统、________等方面。

10.证券公司风险管理的基本原则是________、全面性、重要性、及时性。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以从事证券承销和证券经纪业务。（√）

2.证券公司内部控制制度应当由董事会