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2026年证券从业资格模拟试卷三十六

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应遵循“全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益”原则。

D.内部控制制度的执行应由公司董事会直接负责，无需管理层参与。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪种行为不属于其禁止性行为？（）

A.利用客户资产进行利益输送。

B.向客户承诺保本保息。

C.严格遵守监管规定，规范运作。

D.将客户资产与自有资产混合管理。

3.证券市场中的“牛市”通常指（）。

A.股票价格长期持续下跌。

B.股票价格短期波动较大。

C.股票价格长期持续上涨。

D.股票价格横盘整理。

4.下列关于证券交易结算资金的表述，正确的是（）。

A.证券交易结算资金可以用于证券公司的一般运营支出。

B.证券交易结算资金必须存放在指定商业银行，专户存储，专款专用。

C.证券交易结算资金可以用于证券公司的自营投资。

D.证券交易结算资金的保管由证券公司自行