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2026年企业合规管理认证试题集

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.根据中国《企业合规管理办法》，企业合规管理体系应当至少覆盖哪些方面？（）

A.内部控制与风险管理

B.法律法规遵守与业务合规

C.知识产权保护与数据合规

D.以上全部

2.欧盟《非执行董事公司治理指引》（NFRD）对合规管理的要求主要针对哪些层级的董事？（）

A.执行董事

B.非执行董事

C.独立董事

D.以上全部

3.在合规风险评估中，采用“风险矩阵法”时，通常将风险等级分为几个类别？（）

A.3个（低、中、高）

B.4个（极低、低、中、高）

C.5个（极低、低、中、高、极高）

D.2个（可接受、不可接受）

4.企业合规管理中，“合规文化”的核心是什么？（）

A.强制性制度约束

B.员工自觉遵守

C.高管以身作则

D.以上都是

5.美国萨班斯法案（SOX）主要针对哪些类型的企业？（）

A.所有上市公司

B.仅金融行业上市公司

C.仅制造业上市公司

D.仅科技行业上市公司

6.在合规培训中，针对中层管理人员的培训重点通常不包括？（）

A.法律法规解读

B.合规风险识别

C.内部控制执行

D.跨部门合规协调

7.中国《反商业贿赂法》规定，企业应当建立健全哪些机制来预防贿赂？（）

A.收