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2026年金融监管与合规考试习题.docx

2026年金融监管与合规考试习题.docx

    2026年金融监管与合规考试习题

    一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）

    1.根据《2026年银行业金融机构反洗钱规定》，金融机构在客户身份识别过程中，对于通过非标准渠道获取的客户身份信息，应采取何种措施以降低风险？（）

    A.直接采用第三方提供的身份验证工具进行核实

    B.要求客户提供额外的辅助证明材料并留存完整记录

    C.仅通过客户填写的电子表格进行初步确认

    D.基于客户过往交易记录进行自动匹配验证

    解析：根据《2026年银行业金融机构反洗钱规定》第23条，非标准渠道获取的客户身份信息必须通过至少两种不同类型的辅助证明材料进行

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