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农行关于金融机构重大事项报告制度执行情况自查报告

根据监管部门关于金融机构重大事项报告管理的最新要求，以及我行内部风险控制与合规管理的工作部署，为全面评估并持续优化我行重大事项报告制度的执行效能，切实提升风险预警与应急处置能力，我行近期组织开展了对金融机构重大事项报告制度执行情况的专项自查工作。本报告旨在全面总结我行在重大事项报告制度执行过程中的经验与不足，并提出针对性改进措施，以进一步提升风险管理水平和合规经营能力。

一、自查工作组织与实施

为确保本次自查工作的深度与广度，我行成立了由分管行领导牵头，风险管理部、内控合规部、运营管理部、公司业务部、个人金融部、科技部等相关部门负责人为成员的自查工作领导小组，负责统筹协调自查工作的开展。领导小组下设办公室，具体负责自查方案的制定、实施、资料收集与报告撰写。

自查工作严格遵循“全面覆盖、突出重点、问题导向、务求实效”的原则，通过查阅制度文件、抽查业务档案、访谈相关人员、系统日志核查及穿行测试等多种方式，对我行自[最近一次制度修订或监管要求更新时点]以来的重大事项报告制度建设、责任落实、报告流程、信息质量、应急处置及责任追究等方面进行了系统性梳理和检查。自查范围涵盖总行及各分支行，重点关注了高风险业务领域、关键业务流程及以往检查中发现问题的整改情况。

二、自查范围与内容

本次自查内容紧密围绕金融机构重大事项报告制度的核心要素，主要包括以