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2026年证券从业资格考试题目：金融市场监管与法律制度

一、单项选择题（共20题，每题1分）

1.2026年，某证券公司因内幕交易被中国证监会处以罚款500万元，该公司的董事可能面临的行政处罚不包括以下哪项？

A.暂停证券从业资格

B.没收违法所得

C.责令辞职

D.刑事拘留

2.根据最新修订的《证券法》，证券公司的风险覆盖率低于120%时，中国证监会可采取以下哪种措施？

A.禁止其开展融资融券业务

B.要求其补充资本

C.直接接管其运营

D.免除其部分监管费用

3.某投资者通过境外券商购买美国股票，该交易行为主要受以下哪国法律监管？

A.境外券商所在国法律

B.美国证券交易委员会（SEC）规则

C.中国证监会规定

D.以上均受监管

4.2026年，某上市公司披露财务造假，导致股价暴跌。根据《上市公司信息披露管理办法》，该公司董监高的法律责任不包括：

A.退回违法所得

B.责任保险赔偿

C.行政处罚

D.刑事追责

5.以下哪种金融工具不属于《证券公司风险控制指标管理办法》的监管范围？

A.股票质押式回购

B.信用衍生品

C.财富管理计划

D.债券互换

6.根据沪深交易所《交易规则》，以下哪种行为属于内幕交易？

A.利用内幕信息建议他人买卖证券

B.通过他人操纵交易价格