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证券从业资格证试题及解析

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据我国《证券法》的规定，设立股份有限公司公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。

A.百分之十五

B.百分之二十五

C.百分之三十五

D.百分之四十五

答案：C

解析：根据《中华人民共和国证券法》及相关规定，设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的百分之三十五。选项A、B、D的百分比均不符合现行法律规定，是干扰项。

在证券交易中，下列哪项行为属于内幕交易行为？

A.证券公司从业人员利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行交易

B.投资者根据上市公司已公开披露的年度报告进行买卖决策

C.证券分析师基于公开信息进行行业研究并发布投资建议

D.上市公司董事在重大信息依法披露前，建议他人买卖该公司证券

答案：D

解析：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的行为。选项D中，上市公司董事属于内幕信息知情人，其在重大信息依法披露前建议他人买卖，属于典型的内幕交易行为。选项A描述的是利用未公开信息交易（俗称“老鼠仓”），虽也违法，但严格区别于内幕交易。选项B和C均是基于公开信息的合法行为。

我国证券交易所对股票交易实行