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2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.客户利益优先原则

B.收入最大化原则

C.风险控制优先原则

D.市场预测优先原则

2.下列关于证券投资顾问业务的表述，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以代客户进行证券交易

B.证券投资顾问可以向客户承诺收益

C.证券投资顾问业务属于证券经纪业务的一种

D.证券投资顾问业务需要经过中国证券业协会的注册

3.客户适当性管理中，以下哪项不属于客户风险承受能力评估的要素？（）

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的投资目标

D.客户的年龄

4.证券投资顾问与证券分析师的主要区别在于（）。

A.是否需要具备证券从业资格

B.是否可以提供投资建议

C.是否需要通过中国证券业协会的注册

D.是否可以发布证券研究报告

5.证券投资顾问在提供投资建议时，应当避免的行为是（）。

A.根据客户的风险承受能力推荐产品

B.向客户承诺最低收益

C.提供个性化的投资方案

D.解释投资产品的风险特征

6.证