证券从业资格试题及答案.docxVIP

证券从业资格试题及答案

证券从业资格试题及答案

证券从业资格试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.风险规避功能

D.信息披露功能

2.2.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险业务

3.3.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.上市公司

C.政府机构

D.个人投资者

4.4.证券市场的监管机构是？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国保监会

D.国家发改委

5.5.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.代理交易

B.自营交易

C.信用交易

D.期权交易

6.6.以下哪项不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.新股发行

7.7.以下哪项不是证券市场的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

8.8.以下哪项不是证券公司的合规要求？()

A.诚信经营

B.风险控制

C.信息披露

D.财务报表

9.9.以下哪项不是证券市场的监管措施？()