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有色金属矿山开采,销售,管理违法违规行为自查报告

一、自查工作总体情况

本次自查严格依据《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《有色金属行业规范条件》《矿山安全规程》等法律法规及行业标准，针对矿山开采、产品销售、内部管理三大核心模块全流程违法违规风险开展全覆盖排查。自查周期为202X年X月X日至202X年X月X日，覆盖矿区总面积12.6平方公里，涉及3个地下开采中段、1个露天开采作业区、2个矿石加工厂、1个成品仓储基地及全部327名在岗从业人员。

自查工作由矿山主要负责人任组长，联合生产、安全、环保、销售、财务、法务6个职能部门组建专项自查小组，累计查阅各类审批文件217份、作业台账376册、财务凭证492套，开展现场点位核查124处，访谈岗位人员89人次，实现开采全工序、销售全链条、管理全维度无死角排查，共梳理出3大类17项问题，逐项明确整改责任、整改时限及管控措施。

二、开采环节违法违规风险排查情况

（一）合法合规开采资质核查

1.采矿权有效性：当前采矿许可证有效期至2032年X月X日，开采矿种为铜、铅锌多金属矿，开采方式为地下+露天联合开采，生产规模120万吨/年，矿区范围拐点坐标与实际开采边界完全吻合，不存在超越批准矿区范围开采、无证开采、采矿许可证超期延续不及时等问题。但排查发现202X年X月申请的深部矿体勘探许可证已到期，