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合规师试题及答案

一、选择题（每题2分，共40分）

1.以下哪项不属于企业合规管理的基本原则？

A.风险导向原则

B.全员参与原则

C.成本优先原则

D.持续改进原则

2.根据《企业内部控制基本规范》，企业内部控制的目标不包括以下哪项？

A.合理保证企业经营管理合法合规

B.合理保证企业资产安全

C.合理保证企业财务报告及相关信息真实完整

D.合理保证企业利润最大化

3.以下哪项不是合规风险的主要来源？

A.法律法规变化

B.行业监管要求

C.企业内部政策

D.员工个人喜好

4.合规管理部门在组织架构中通常应向谁直接汇报？

A.财务总监

B.法务总监

C.风险管理委员会

D.首席执行官

5.以下哪项活动不属于合规风险评估的范畴？

A.识别合规风险点

B.分析风险发生可能性

C.评估风险影响程度

D.制定营销策略

6.《反洗钱法》规定，金融机构应当建立健全什么制度？

A.客户身份识别制度

B.大额交易和可疑交易报告制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.以上都是

7.企业合规文化建设中，以下哪种方式最为有效？

A.发放合规手册

B.开展合规培训

C.建