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证券投顾试题及答案

一、单选题

1.证券投资顾问业务人员从事业务活动时，不得与客户约定（）（1分）

A.收益分成

B.亏损分担

C.业绩报酬

D.风险提示

【答案】B

【解析】证券投资顾问业务人员不得与客户约定收益分成或亏损分担。

2.下列关于证券投资顾问的表述，错误的是（）（2分）

A.可以提供投资建议

B.可以代理客户投资

C.应具备从业资格

D.需遵循诚实守信原则

【答案】B

【解析】证券投资顾问可以提供投资建议，但不能代理客户投资。

3.证券投资顾问服务协议签订后，协议有效期不得少于（）（1分）

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

【答案】C

【解析】证券投资顾问服务协议签订后，协议有效期不得少于1年。

4.客户在签署证券投资顾问服务协议前，证券公司应当告知的内容不包括（）（2分）

A.服务内容

B.收费标准

C.风险揭示

D.客户个人信息

【答案】D

【解析】证券公司应当告知客户服务内容、收费标准和风险揭示，但不需要告知客户个人信息。

5.证券投资顾问业务人员不得利用（）获取未公开信息（）（1分）

A.职务便利

B.客户信息

C.公开信息

D.市场调研

【答案】A

【解析】证券投资顾问业务人员不得利用职务便利获取未公开信息。

6.关于证券投资顾问服务，下列说法正确的是（）（2分）

A.可以承诺收益

B.可以代理交易

C.需履行告知义务

D.可以私下收费

【答案】C