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最新证券从业资格证基础知识试题及答案

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最新证券从业资格证基础知识试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.证券公司的自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、从中获取差价的行为，下列关于自营业务的说法，错误的是：()

A.自营业务是证券公司主要的业务之一

B.自营业务的风险完全由证券公司承担

C.自营业务必须以证券公司的自有资金进行

D.自营业务的投资决策由证券公司自行决定，不受其他因素影响

2.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司可以从事的业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券交易结算业务

3.下列哪项不是证券发行注册制的特点？()

A.发行前需要进行充分的信息披露

B.证监会不再进行实质审核，仅进行形式审核

C.发行审核时间缩短，提高效率

D.发行门槛降低，有利于企业融资

4.投资者保护基金的主要用途是：()

A.补充证券公司注册资本

B.支付证券公司自营业务损失

C.支持证券市场发展

D.维护投资者合法权益，赔偿投资者损失

5.以下哪项不是证券市场的主要功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险控制

D.投