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2026年投资顾问职业资格考试专业知识题目集

一、单选题（共10题，每题1分）

1.题目：根据《证券法》，投资顾问向客户提供投资建议，不得与所推荐的投资产品或者服务进行利益捆绑，该规定主要体现了投资顾问业务的哪项原则？

A.合规性原则

B.客户利益优先原则

C.独立性原则

D.保密性原则

2.题目：某投资者风险承受能力为“稳健型”，投资顾问为其推荐了多只混合型基金，其中部分基金含有较高比例的股票投资。根据《证券投资顾问业务管理办法》，投资顾问在推荐前应如何操作？

A.直接推荐，无需特别提示

B.提醒投资者基金风险，但无需解释原因

C.详细说明基金风险与投资者风险承受能力的匹配性

D.仅推荐与投资者风险承受能力完全匹配的基金

3.题目：某上市公司发布盈利预告，业绩大幅低于市场预期。投资顾问在接到客户咨询时，应如何回应？

A.直接建议客户立即卖出该股票

B.提醒客户关注公告细节，谨慎决策

C.忽略客户咨询，避免引起恐慌

D.建议客户加仓以摊薄成本

4.题目：根据《证券投资顾问业务规范》，投资顾问在提供投资建议时，若涉及未公开重大信息，应如何处理？

A.予以披露并建议客户操作

B.严格保密，不得泄露

C.以“市场分析”名义间接提示

D.建议客户回避该信息

5.题目：某投资者通过投资顾问购买了一只债券