2026年证券投资顾问资质考试专业知识模拟题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券投资顾问资质考试专业知识模拟题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.关于证券投资顾问业务的特点，以下说法错误的是？

A.强调专业性，需具备扎实的金融知识背景

B.侧重客户需求，提供个性化投资建议

C.以销售产品为主要目标，推动客户交易量

D.受《证券投资顾问业务暂行规定》监管，规范性强

2.在客户资产配置中，以下哪项不属于“核心配置”范畴？

A.股票

B.债券

C.货币市场基金

D.房地产投资信托（REITs）

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问不得从事的行为是？

A.评估客户风险承受能力

B.提供投资决策建议

C.直接代客操作证券账户

D.分析宏观经济形势并解读政策影响

4.以下哪种情况属于“利益冲突”，需要证券投资顾问主动披露并管理？

A.同时向客户推荐两种不同风险等级的基金产品

B.依据客户风险偏好推荐与之匹配的产品

C.因个人投资经验建议客户持有某只股票

D.接受券商佣金分成但未向客户披露

5.在技术分析中，以下哪个指标属于“趋势跟踪”类？

A.相对强弱指数（RSI）

B.移动平均线（MA）

C.布林带（BollingerBands）

D.随机指标（KDJ）

6.关于“可转债”，以下说法正确的是？

A.属于固定收益类产品，无股性风险

B.