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2026年证券投资顾问从业资格模拟考试试卷及答案解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，将正确选项的代表字母填写在题干后的括号内）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券投资顾问业务的表述，正确的是（）。

A.任何机构只要具备一定条件即可开展证券投资顾问业务

B.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得收取任何费用

C.证券投资顾问业务属于证券经纪业务的一种延伸

D.证券公司、证券登记结算机构可以从事证券投资顾问业务

2.下列关于证券投资顾问与证券分析师职责划分的表述，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以提供具体的证券买卖建议，证券分析师则不能

B.证券分析师主要从事宏观经济和行业研究，证券投资顾问则主要从事公司分析

C.证券投资顾问侧重于为客户提供投资决策依据，证券分析师侧重于提供投资标的推荐

D.证券投资顾问和证券分析师在合规要求上没有区别

3.根据《证券投资顾问管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户适当性原则

B.独立性原则

C.客户利益优先原则

D.公开原则

4.下列关于客户风险承受能力评估的表述，错误的是（）。