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《法律顾问履职管理情况专项自查报告》

一、专项自查工作总体开展情况

专项自查是排查合规防线漏洞、规避法律顾问履职“聘而不用、用而不管、管而不效”风险的核心抓手，所有自查结论均以可追溯的履职记录、合同台账、诉讼案卷为唯一依据，不做无事实支撑的定性评价。本次自查由公司总法律顾问任组长，从合规部、审计部、纪检监察室抽调6名专职人员组成专项工作组，于2024年7月10日至7月25日完成全量核查工作，核查范围覆盖2023年1月1日至2024年6月30日期间所有法律顾问履职事项，涉及公司4名专职内部法律顾问、2家常年外聘法律顾问事务所、3个专项法律服务项目受聘团队。自查工作严格对照《中央企业合规管理办法》《国有企业法律顾问管理办法》及公司2022年印发的《法律审核管理办法》《外聘法律顾问管理细则》要求，采取“全量台账核对+重点案卷评查+业务部门访谈+满意度抽样”的方式开展，累计核对法律审核台账1276条、诉讼仲裁案卷42卷、外聘服务合同5份，访谈业务部门负责人23人、一线业务人员76人，发放服务满意度调查问卷120份，回收有效问卷112份，确保所有问题查准、查实、查透，不走过场。

二、法律顾问履职总体成效

从全量履职数据交叉验证结果看，当前内外部法律顾问队伍已覆盖公司核心经营决策、合同全生命周期管理、纠纷处置三大核心合规场景，基本满足合规经营的底线要求，但履职深度、响应时效、风险预判能力距离精