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2026年证券投资顾问从业资格考试模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填入括号内。每题1分，共60分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.提供基于客户情况的证券投资建议

D.证券投资咨询信息的搜集与发布

2.下列关于证券投资顾问执业资格的表述，正确的是（）。

A.任何持有证券从业资格的人都可从事证券投资顾问业务

B.取得证券投资顾问执业资格的人员无需注册即可执业

C.在证券公司、证券咨询机构等机构从事证券投资顾问业务的人员必须取得证券投资顾问执业资格

D.证券投资顾问执业资格的取得采用考试发证制，无需后续注册

3.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（）。

A.优先考虑机构的利益

B.仅推荐自己能够提供研究支持的证券

C.充分了解客户的证券投资经验、风险承受能力等，并评估投资建议与客户适当性之间的匹配度

D.严格按照客户指定的投资方向提供建议

4.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问提供投资建议，不得（）。

A.依据客户提供的财务信息进行