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2026年合规管理实务案例分析培训考试试卷（附答案）

注意事项：

1.请考生在指定位置填写姓名、准考证号及所在单位。

2.本试卷包含单选题、多选题、填空题、简答题及综合案例分析题，请务必在规定题号区域内作答。

3.案例分析题请结合现行法律法规（包括但不限于《中央企业合规管理办法》、ISO37301标准、相关行业标准及国际公约）进行逻辑严密的阐述。

4.计算题如有必要，请列出计算步骤。

第一部分：单项选择题（共15题，每题1.5分，共22.5分）

（每题只有一个正确选项，请将正确选项填入括号内）

1.在ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》中，合规管理的核心原则被定义为“组织通过建立并持续改进（），来管理合规风险，实现可持续发展。”

A.内部控制制度

B.合规管理体系

C.风险评估机制

D.审计监督流程

2.根据2026年最新的全球反洗钱监管趋势，金融机构在客户尽职调查（CDD）中，对于高风险客户的强化尽职调查（EDD）必须至少包括以下哪项核心措施？

A.仅收集客户身份证复印件

B.识别客户受益所有人（UBO）并核实资金来源

C.每年进行一次常规回访

D.要求客户提供纳税证明

3.某跨国企业A公司在中国境内运营，依据《个人信息保护法》（PIPL），其向境外提供个人信息，必须通过网信部门的安全评估，条件之一是“自上年1月1日起累计向境外提供（