2026年上市公司人事合规管控总则.docx

2026年上市公司人事合规管控总则

文档版本：V1.0生效日期：2026年1月1日

目录

1.总则

2.职责划分

3.具体管理内容

4.违规约束与处理

5.申诉机制

6.附则

7.附件

1.总则

1.1制定背景

近年来监管层对境内资本市场上市主体的合规管控要求持续升级，人事用工类风险已被纳入上市公司信息披露核查、再融资审核、重大资产重组专项审计的核心维度，2023-2025年全市场累计有117家上市公司因用工不合规引发群体性劳资冲突、社保补缴大额行政处罚、核心人员竞业限制纠纷，直接导致再融资进程中止、监管出具警示函等后果。为全面规避集团各级主体人事合规风险，保