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2026年证券从业资格认证考试模拟题及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分，计10分）

1.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是：

A.注册资本最低限额为人民币1亿元

B.有健全的内部控制制度

C.主要股东净资产不低于人民币2亿元

D.具有符合《证券法》规定的证券业务人员

2.投资者通过互联网参与证券交易，其委托指令必须通过：

A.证券公司授权的手机APP

B.中国证券业协会认可的第三方平台

C.证券公司营业部的自助终端

D.任何可连接互联网的设备

3.下列不属于证券公司内部控制制度核心内容的是：

A.风险评估与预警机制

B.业务操作权限管理

C.客户资金第三方存管制度

D.职工行为规范

4.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其投资人员数量不得少于：

A.10人

B.20人

C.30人

D.50人

5.证券公司为客户开立信用证券账户时，应当核实客户的：

A.身份证明和信用状况

B.账户资金来源

C.交易经验

D.收入证明

6.下列关于科创板股票交易规则的表述，错误的是：

A.实行T+0回转交易

B.设置涨跌幅限制为±20%

C.交易时间为9:30-11:30，13:00-15:30

D.单笔最大委托数量不超过100万股

7.