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2026年企业合规管理体系建设培训考试试卷（附答案）

一、单项选择题（每题2分，共20题，40分）

1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合（）及其内部规章制度等要求。

A.国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则

B.仅指国家法律法规

C.仅指企业内部规章制度

D.仅指监管规定和行业准则

答案A

解析合规的规涵盖外规（法律法规、监管规定、行业准则、国际条约与规则）和内规（公司章程、内部规章制度）两个层面。

2.企业合规管理体系建设的第一责任人是（）。

A.首席合规官

B.合规管理部门负责人

C.企业主要负责人（董事长或总经理）

D.总法律顾问

答案C

解析企业主要负责人是合规管理工作的第一责任人，负责推动合规管理体系建设，确立合规管理目标与方针。

3.下列哪一项不属于企业合规风险的典型特征？（）

A.源于外部监管环境变化或内部经营管理行为

B.一旦发生可能给企业带来法律制裁、监管处罚或重大财产损失

C.与财务风险、经营风险完全无关

D.具有可识别性和可管理性

答案C

解析合规风险往往与财务风险、经营风险相互交织、相互转化，并非完全无关。

4.企业设立的首席合规官，其主要职责是（）。

A.直接负责所有业务决策的审批

B.领导合规管理部门组织开展合规管理工作，参与重大经营