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国际合规制裁师模拟考试试题及答案

考试时长：120分钟满分：100分

一、判断题（总共10题，每题2分，总分20分）

1.国际合规制裁师的主要职责是确保企业运营符合全球范围内的反洗钱法规。

2.制裁名单的更新通常由各国政府独立完成，无需跨国协调。

3.SWIFT系统是国际制裁合规的核心工具，其交易数据默认受到各国监管机构实时监控。

4.企业在实施制裁合规时，必须对所有员工进行定期培训，但培训频率可根据业务规模调整。

5.制裁合规的“零容忍”原则意味着任何违规行为都可能导致企业被列入黑名单。

6.美国的OFAC制裁名单是全球企业合规工作的主要参考依据，但欧盟名单的约束力仅限于欧盟境内。

7.风险评估在制裁合规中属于基础环节，其结果直接影响合规措施的优先级。

8.制裁合规的“第三方尽职调查”仅适用于跨境交易，境内业务无需关注。

9.企业若因制裁合规问题被调查，配合调查并主动整改可减轻处罚力度。

10.制裁合规的“自动化监控”技术可完全替代人工审核，无需人工复核。

二、单选题（总共10题，每题2分，总分20分）

1.以下哪项不属于美国OFAC制裁名单的常见类型？（）

A.伊朗制裁名单

B.俄罗斯寡头制裁名单

C.联合国武器贸易条约（UNW