2026年证券分析师胜任能力考试《证券发行业务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券发行业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行人在进行首次公开发行时，应遵循的核心原则是（）。

A.最大利益原则

B.公开、公平、公正原则

C.优先配售原则

D.效率优先原则

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.募集资金

B.发行定价

C.信息披露

D.上市交易

3.下列关于证券发行定价方法的表述，错误的是（）。

A.市盈率法适用于成熟市场

B.市净率法适用于周期性行业

C.现金流量折现法适用于成长型企业

D.以上均正确

4.证券发行过程中，发行人需编制的法定文件不包括（）。

A.招股说明书

B.财务报表

C.发行公告

D.发行协议

5.证券发行审核过程中，证监会的主要职责是（）。

A.初步审核发行文件

B.最终决定发行价格

C.组织发行路演

D.监督发行过程

6.证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括（）。

A.审核发行文件

B.组织发行路演

C.持续督导发行人

D.确定发行价格

7.证券发行过程中，发行人需披露的重大事项不包括（）。

A