2026年考取证券从业资格证宝典基础法规知识深度题库.docxVIP

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2026年考取证券从业资格证宝典基础法规知识深度题库

选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》，下列哪项行为不属于内幕交易行为？

A.证券公司从业人员利用职务便利获取内幕信息后立即卖出所持该证券

B.上市公司董事在知悉公司重大亏损前未披露其持股情况

C.投资者通过非法渠道获取内幕信息并买卖该证券

D.证券分析师在公开报告中引用已公开的、非内幕的重大信息

2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设立时注册资本不得低于人民币多少元？

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.根据《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和证券交易的记录完整、准确。该义务的期限是多久？

A.自证券交收完成之日起10年

B.自证券交收完成之日起20年

C.永久保存

D.自证券交收完成之日起5年

4.《公司法》规定，上市公司董事、监事、高级管理人员应当向公司披露其持有本公司的股份及其变动情况。持股达到多少时，必须及时披露？

A.1%

B.5%

C.10%

D.20%

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵守的规定不包括以下哪项？

A.客户需提供身份证明和信用评级证明

B.信用证券账户需与普通证券账户一一对应

C.客户信用证券账户的透支额度由证券公司自行决定

D