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2026年证券投资合规考试试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.最大利益原则

B.客户利益优先原则

C.风险最小化原则

D.收入最大化原则

2.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？（）

A.风险评估与控制

B.信息披露制度

C.交易行为规范

D.员工行为准则

3.投资者适当性管理中，核心要素不包括（）。

A.投资者风险承受能力评估

B.产品风险等级划分

C.交易权限设置

D.投资者财务状况调查

4.证券公司从业人员在离职后多久内不得从事与原任职机构相竞争的业务？（）

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.4年内

5.下列哪种行为不属于内幕交易？（）

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.依据内幕信息建议他人买卖证券

D.通过市场调研合法获取信息

6.证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须确保（）。

A.投资建议与客户风险承受能力相匹配

B.投资建议能够带来最高收益

C.投资建议符合自身利益

D.投资建议仅基于市场分析

7.证