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基金投顾合规基础单套备考试卷冲刺训练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据投资者风险承受能力评级，C1型（谨慎型）投资者的风险承受能力最低，其可投资的基金产品风险等级通常不应超过（）。

A.R1级

B.R2级

C.R3级

D.R4级

2.投资者风险承受能力评估问卷的有效期一般为（）年，超过有效期需要重新进行评估。

A.0.5

B.1

C.2

D.3

3.基金投顾业务与基金销售业务的核心区别在于，投顾业务赋予了投顾机构（）。

A.基金销售资格

B.独立的投资决策权

C.基金产品的独家代理权

D.产品的定价权

4.在基金投顾业务的营销过程中，下列哪项表述属于“禁止性内容”？

A.明确提示基金投资有风险

B.历史业绩仅供参考

C.承诺客户本金不受损失或最低收益

D.说明基金投资策略的适用范围

5.投顾机构在向客户提供服务前，应当对客户进行（），了解客户的财务状况、投资经验、风险偏好等信息。

A.客户回访

B.风险揭示

C.了解你的客户（KYC）

D.合规培训

6.关于基金投顾业务的“双录”（录音录像），下列说法正确的是（）。

A.仅在产品申购环节进行双录

B.仅在产品赎回环节进行双录

C.在向客户销售基金投顾服务产品及办理相关业务时，应当进行录音录像