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证券投资顾问从业资格模拟试卷含重点难点2026

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入题干括号内）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的基本原则不包括（）。

A.诚信原则

B.客户利益优先原则

C.风险揭示原则

D.独立原则

2.下列关于证券投资顾问业务监管规定的说法中，错误的是（）。

A.证券投资顾问不得与客户约定保本保息

B.证券投资顾问可以为特定客户资产提供管理建议

C.证券投资顾问业务禁止全权委托

D.证券投资顾问与客户签订的协议应当包括风险揭示内容

3.《证券法》规定，证券公司从事证券投资顾问业务，不得对证券投资顾问及其管理的证券资产进行虚假或误导性陈述，误导客户购买证券，其违反的是该法（）的规定。

A.市场交易行为规范

B.信息披露制度

C.经营管理规范

D.财务会计制度

4.下列关于适当性匹配原则的表述中，不正确的是（）。

A.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，推荐合适的证券产品

B.合适的产品应当具备风险等级与客户风险承受能力相适应的特征

C.适当性匹配结果应当以书面形式记