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采购合规风险管理清单表

1.总体治理架构与制度体系

为确保集团在2026年度采购活动中实现零重大合规风险目标，构建“事前预防、事中控制、事后审计”的全生命周期闭环管理体系，特制定本风险管理清单表。本清单表适用于智汇科技集团及其下属全资、控股子公司，覆盖集团年度采购总额约人民币120亿元的物资与服务采购业务。

1.1组织架构与职责划分

建立“采购合规管理委员会”作为最高决策与监督机构，下设采购管理部、法务部、审计部及财务部。各职能部门职责明确，实行“管采分离”与“双人复核”原则。

采购合规管理委员会：每季度召开一次专题会议，审议年度采购预算、重大供应商引入、违规事件处理等事项。2026年第一季度会议将重点审议《集团2026年供应商黑名单管理办法》的修订版。

采购管理部：负责执行采购流程，确保流程符合法规及公司制度，承担流程合规的主体责任。

法务部：负责对采购合同、招标文件进行法律审核，确保条款合法有效，防范法律风险。

审计部：负责独立开展采购合规审计，每季度抽取不少于5%的采购项目进行专项审计，每年完成全集团范围的内部审计覆盖。

1.2制度体系完善

依据《中华人民共和国招标投标法》及《企业内部控制基本规范》2026年修订版，集团已建立“1+N”制度体系。*1个总纲：《智汇科技集团采购合规管理总则》。*N个专项制度：包括《招标采购管理办法》、《非招标采购管理办法》、《供应