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2023证券从业资格法律法规100点

1.证券交易所、证券企业、证券登氾结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协

会或者证券监督理机构叼工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录,

诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元如下的罚款。

2.证券企业在案发起设置的集合资产理计划，应当提交下列材料:⑴立案汇报；(2)集合资

产理计划阐明书、协议文本、风险揭示书；(3)资产托协议；(4)合规总监的合规审查意见;(5)

中国证监会规定提交的其他材料。

3.企业公开发行新股需要向证监会报送的文献

4.证券企业、证券投资征询孔构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:

(1)近来24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)近来24个月内因执业行为违反行业规范而

受到行业自律组织的纪律处分。(3)近来36个月内因违法违规经营受到惩