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证券从业资格证考试题库练习题（满分必刷）附答案详解

1.在连续竞价阶段，某只股票最新成交价为10元，申报买入价格为10.5元，该买入申报的委托单状态是？

A.无法成交

B.即时成交

C.进入申报队列等待成交

D.自动撤单

【答案】：C

解析：本题考察证券交易连续竞价规则知识点。连续竞价阶段，买入申报价格高于实时成交价时，委托单进入买方申报队列，等待卖出方以等于或低于申报价格成交；若申报价格低于实时成交价，则无法立即成交（需等待价格回调或反向申报）。本题中10.5元高于最新成交价10元，符合买入申报条件，进入队列等待，故正确答案为C。

2.证券交易实行的首要竞价原则是？

A.价格优先

B.时间优先

C.数量优先

D.客户优先

【答案】：A

解析：本题考察证券交易的竞价原则。证券交易竞价遵循“价格优先、时间优先”原则，其中价格优先是首要原则：买入申报时，价格较高的申报优先成交；卖出申报时，价格较低的申报优先成交。时间优先是指在价格相同的情况下，先申报的交易单优先成交。数量优先（C）和客户优先（D）不属于证券交易的竞价原则。

3.ETF基金的主要特点不包括以下哪项？

A.被动操作的指数基金

B.实物申购赎回

C.可在交易所上市交易

D.只能采用现金申购赎回

【答案】：D

解析：本题考察证券投资基金中ETF（交易型开放式指数基金）的特点。ETF基金是被动跟踪指