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2026年企业合规管理体系运行培训考核试卷（附答案）

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填在括号内。）

1.根据ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，企业建立合规管理体系的核心原则是（）。

A.效益优先

B.预防为主

C.良好治理、道德、透明度和可持续性

D.风险完全消除

2.在企业合规管理“三道防线”模型中，第一道防线是（）。

A.内部审计部门

B.业务及职能部门

C.合规管理委员会

D.董事会

3.2024年颁布的《关于进一步深化法治央企建设的意见》中明确要求，中央企业应当（）。

A.仅在总部设立首席合规官

B.在重要子企业设立首席合规官

C.取消合规管理联席会议制度

D.将合规审查嵌入所有业务流程

4.合规风险评估的频率通常应为（）。

A.每月一次

B.仅在发生违规事件时进行

C.至少每年一次，或在发生重大变化时及时进行

D.每三年一次

5.关于合规问责，以下说法正确的是（）。

A.合规问责仅针对造成经济损失的行为

B.合规问责应坚持“尽职免责”原则

C.业务人员只要听从领导指令即可免除个人责任

D.合规问责主要由人力资源部门单独决定，无需合规部门参与

6.在GB/T35770-2022标准中，关于“合规义务”的描