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自律风险管理制度

为进一步加强公司内部管理，规范员工行为，防范和化解各类风险，保障公司稳健运营，特制定本自律风险管理制度。本制度旨在通过明确责任、完善流程、强化监督，构建全面的风险管理体系，提升公司整体风险管理能力。

一、总则

1.适用范围

本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、临时员工、实习生及其他与公司建立劳动关系的个人。公司各职能部门、子公司及关联单位均应遵守本制度。

2.基本原则

风险管理应遵循以下基本原则：

（1）全面性原则：覆盖公司所有业务领域、所有员工、所有环节，确保风险管理的无死角、全覆盖。

（2）预防为主原则：以风险识别和评估为基础，通过制度建设和行为规范，提前防范风险发生。

（3）全员参与原则：风险管理是全体员工的共同责任，每位员工都应主动识别、报告和处置风险。

（4）动态管理原则：根据内外部环境变化，定期评估和调整风险管理措施，确保持续有效性。

（5）合规性原则：严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度，确保所有行为合法合规。

3.管理职责

（1）董事会：对公司风险管理工作的最终决策负责，审批重大风险管理策略和制度。

（2）风险管理委员会：负责制定和监督执行公司风险管理政策，协调各部门风险管理工作。

（3）总经理办公室：统筹协调公司风险管理事务，组织风险培训和教育。