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2026年证券从业《证券发行与承销》模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）批准。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

2.证券发行与承销业务应当遵循的基本原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率优先原则

3.下列关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。

A.发行申请人必须符合特定的实质性条件

B.注册制的核心是强制性信息披露

C.证券监管机构有权决定是否批准发行

D.发行审核主要关注发行人的财务状况和盈利能力

4.发行人向不特定合格投资者公开发行股票，应当依法报经（）注册。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.上市公司并购重组委员会

5.下列不属于我国《公司法》规定的公司发行股票条件的是（）。

A.具有持续经营能力

B.最近三年财务会计文件无虚假记载

C.没