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2026年证券投资行为规范考试试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共25题，每题1分，共25分。下列每小题备选答案中，只有一个符合题意）

1.根据我国《证券法》，下列哪个主体在证券发行过程中负有主要的信息披露义务？

A.证券承销商

B.证券发行人

C.证券交易场所

D.证券登记结算机构

2.内幕信息的知情人通过不属于内部途径获取内幕信息，并据此进行证券交易活动，这种行为构成？

A.操纵市场

B.欺诈客户

C.内幕交易

D.无偿附赠证券

3.证券从业人员张某，其父持有某上市公司5%以上的股份。当该上市公司发布可能对公司股票价格产生重大影响的收购计划时，张某首先应当？

A.立即卖出其所持该公司的全部股票

B.向其所在机构报告并说明情况，在报告期间不得买卖该公司的股票

C.向证监会举报其父的行为

D.无需特殊处理，按正常操作即可

4.投资顾问在提供投资建议前，最重要的一项工作是？

A.向客户推荐高收益产品

B.了解客户的身份、财产状况和风险承受能力，并评估其投资经验

C.收取咨询费用

D.评估市场走势

5.