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公司治理自查报告(3篇)

第一篇

本次公司治理专项自查系我司严格按照中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及监管部门下发的《关于开展辖区上市公司治理专项自查工作的通知》要求开展，自查覆盖期间为2022年1月1日至2024年6月30日，范围包括集团总部及7家合并报表范围内子公司的所有治理相关事项，旨在全面排查治理漏洞、压实治理主体责任、提升公司治理规范化水平，为公司持续健康发展提供制度保障。

本次自查工作由公司董事会牵头组织，成立了以董事长为组长，董事会秘书、财务总监、监事会主席为副组长，内审部、法务部、证券部、财务部、人力资源部及各子公司负责人为成员的专项自查工作组，聘请常年法律顾问单位提供合规指导，明确“谁主管、谁负责、谁排查、谁担责”的工作原则，制定了详细的自查工作方案，细分12个自查模块、47项核查要点，累计调阅决策文件、财务凭证、会议记录、信息披露档案等各类资料2100余份，开展董监高及核心岗位人员访谈62人次，完成关联交易、对外担保、募集资金使用等重点领域穿行测试24项，于2024年7月20日完成全部自查工作，未发现重大违法违规治理缺陷。

本次自查核心内容首先聚焦股东与股东大会运作规范性。公司严格按照《公司法》《公司章程》及《股东大会议事规则》要求召集、召开股东大会，2022年至今共召开股东大会12次，其中年度股东大会2次、临时股东大会10次，所有会