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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》重点真题解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，应当遵循的基本原则是（）。

A.利润最大化原则

B.公开、公平、公正原则

C.自主、独立、客观、公正原则

D.客户利益优先原则

2.《发布证券研究报告业务管理办法》规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当确保报告内容真实、准确、完整，下列说法错误的是（）。

A.不得含有承诺或者保证性陈述

B.应当对可能影响投资者决策的误导性信息进行充分提示

C.可以根据客户要求，在报告中对特定证券给出明确的买卖建议

D.研究方法、分析逻辑应当清晰

3.证券公司、证券投资咨询机构在发布证券研究报告过程中，因使用或引用其他机构的研究成果，造成损失时，责任承担主体是（）。

A.引用机构

B.使用机构

C.被引用机构和使用机构共同

D.视情况而定

4.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全发布证券研究报告业务的合规管理机制，下列不属于合规管理机制主要内容的是（）。

A.内部控