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基金销售管理《客户关系管理》2026年历年真题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。在以下各题所给出的选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1.根据中国证监会规定，基金产品风险等级分为R1、R2、R3、R4、R5五个等级，其中R1级（保守型）产品的主要投资对象不包括以下哪一项（）

A.货币市场工具

B.银行存款

C.短期债券

D.股票型基金

2.在客户关系管理的服务流程中，建立客户关系通常发生在哪个阶段（）

A.投资者教育

B.建立关系

C.挖掘需求

D.产品推荐

3.基金销售机构对客户进行风险承受能力评估时，应当遵循的原则是（）

A.客户自愿原则

B.客户自主原则

C.客户主导原则

D.客户至上原则

4.根据《基金管理公司投资管理部门建设指引》，下列关于客户关系管理维护的说法中，错误的是（）

A.客户关系管理应当以合规经营为前提

B.客户关系管理应当以客户利益为中心

C.客户关系管理应当以追求短期销售业绩为首要目标

D.客户关系管理应当以提升客户满意度和忠诚度为目的

5.某客户在购买基金产品前，销售人员应当向其揭示的风险不包括（）

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.政策风险

6.基金