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2026年证券从业资格考试法律法规最新考纲

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是：

A.具有健全且运行良好的公司治理结构

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本，且必须全部为货币出资

C.主要股东以及实际控制人具有良好的诚信记录和财务状况

D.拥有合格的高级管理人员和从业人员

2.下列关于证券经纪业务的表述，符合规定的是：

A.证券公司可以接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

B.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

C.客户委托可以撤销，但撤销委托后原则上当日不能重新委托买卖同一种证券

D.证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

3.发行人向不特定合格投资者发行证券，法律地位应当与发行向不特定社会公众发行的证券相同，主要体现为：

A.发行对象数量不受限制

B.信息披露要求低于向不特定社会公众发行

C.需要经过中国证监会核准

D.发行的证券无需在证券交易所挂牌