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2026年证券从业资格试卷六十五

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了提高经营效率，而非防范风险。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.向客户承诺保本保息。

B.严格遵守相关法律法规，确保客户资产安全。

C.建立健全的合规风控制度。

D.定期向客户披露投资组合和风险状况。

3.下列关于证券市场指数的表述，正确的是（）。

A.证券市场指数是单一股票的价格表现。

B.证券市场指数是反映整个市场或部分市场价格变动的综合性指标。

C.证券市场指数的计算方法仅考虑市值因素。

D.证券市场指数的编制目的是为了操纵市场。

4.证券公司为客户开立信用证券账户时，以下哪项要求是不正确的？（）

A.客户需提供身份证明和资产证明。

B.证券公司应核实客户的身份和资产状况。

C.信用证券账户的开设需经证监会批准。

D.客户需签