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2026年国有企业合规管理实务培训考核题库（附答案）

一、单项选择题

1.根据《中央企业合规管理办法》（国资委令第42号），合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。其中，合规管理的主体责任人是（）。

A.董事会

B.经理层

C.党委（党组）

D.业务及职能部门

2.2026年国有企业合规管理体系建设的核心依据中，ISO37301标准替代了原有的ISO19600标准，该标准采用了（）的管理模式。

A.PDCA（计划-执行-检查-改进）

B.ADLI（方法-部署-学习-整合）

C.SMART（具体-可衡量-可达成-相关性-时限性）

D.SWOT（优势-劣势-机会-威胁）

3.在国有企业合规管理组织架构中，负责统揽本企业合规管理工作，研究决定合规管理重大事项的机构是（）。

A.合规委员会

B.业务部门

D.审计部门

C.法务部门

4.首席合规官（CCO）作为企业高级管理人员，直接对（）负责。

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.监事会

5.关于“三道防线”的合规管理职责，下列说法正确的是（）。

A.第一道防线是合规管理部门，负责制定合规制度

B.第二道防线是业务部门，负责业务环节的日常合规风险识别

C.第三道防线是审计与纪检监督部门，负责独立评价