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证券公司投资顾问资产配置能力绩效衡量表

考核姓名：部门：职位：填报时间：年月日

A级指标

B级指标

权重

分值

评分标准

自评分

部门负责人评分

专业知识

金融产品知识掌握

25%

5

1.对各类金融产品的基本原理和特性有深入了解；2.能够根据客户需求推荐合适的金融产品；3.对市场趋势和产品创新保持敏感性。

专业知识

宏观经济分析能力

25%

5

1.能够准确分析宏观经济指标；2.能够根据宏观经济走势提出合理的资产配置建议；3.预测结果与市场走势相符率不低于80%。

专业知识

行业分析能力

25%

5

1.对各行业的基本面有深入理解；2.能够根据行业发展趋势提出投资建议；3.行业分析报告的准确性不低于90%。

专业知识

法律法规知识

25%

5

1.熟悉证券市场相关法律法规；2.在工作中能够严格遵守相关法规；3.无违规操作记录。

专业知识

持续学习意愿

25%

5

1.积极参加各类专业培训；2.主动了解市场动态和新技术；3.专业技能提升幅度每年不低于10%。

操作技能

投资建议的合理性

20%

4

1.投资建议符合客户的风险偏好和投资目标；2.投资建议的市场适应性良好；3.投资建议的实施效果显著。

操作技能

投资组合构建能力

20%

4

1.投资组合的风险与收益匹配合理；2.投