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某证券公司投资顾问细则

一、总则

(一)目的：依据《证券法》《证券公司监督管理条例》及公司经营战略，规范投资顾问业务行为，防控合规风险与投资者适当性风险，提升服务效能与客户满意度，实现业务稳健发展。

1、加强投资顾问行为规范，确保合规经营；

2、明确投资者适当性管理要求，保障客户利益；

3、优化服务流程，提升客户体验。

(二)适用范围：适用于公司投资顾问部门全体员工，包括投资顾问、合规专员、部门负责人，覆盖投资咨询、产品推荐、账户管理等服务环节。客户服务外包人员参照执行。部门间协作事项由投资顾问部门主责，相关部门配合。

1、投资顾问岗位职责与行为规范；

2、客户适当性评估与持续跟踪管理；

3、