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2026年证券经纪人资格模拟试题及答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.根据2025年修订的《证券经纪人管理暂行规定》，下列不属于证券经纪人执业注册必备条件的是（）

A.年满18周岁，具有完全民事行为能力

B.取得证券从业人员资格考试成绩合格证明

C.已与证券公司签订委托合同

D.具有本科及以上学历

答案：D

2.根据全面注册制相关业务规则，首次公开发行股票预计募集资金总额超过（）亿元人民币的，应当由承销团承销。

A.20B.30C.50D.100

答案：C

3.根据《证券期货投资者适当性管理办法（2024年修订）》，风险承受能力等级为C1的最低类别普通投资者，可购买或接受的产品或服务的风险等级最高为（）

A.R1B.R2C.R3D.R4

答案：A

4.下列证券经纪人的行为中，符合监管规定的是（）

A.替客户办理账户开立、注销业务

B.在证券公司授权范围内向客户传递统一发布的研究报告

C.向客户承诺投资收益不低于年化5%

D.私自泄露客户的交易记录

答案：B

5.根据《中华人民共和国证券法（2024年修正）》，下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）

A.上市公司的董事、监事、高级管理人员

B.持有上市公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.上市公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级