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2025年证券期货合规试题库及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.《中华人民共和国证券法》最新一次修订通过的时间是（）。

A.2015年

B.2018年

C.2019年

D.2021年

答案C

解析《证券法》于2019年12月28日经第十三届全国人大常委会第十五次会议修订通过，自2020年3月1日起施行。

2.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，合规负责人发现公司存在违法违规行为的，应当及时向（）报告。

A.公司股东（大）会

B.公司董事会，并同时向公司住所地中国证监会派出机构报告

C.公司监事会

D.证券交易所

答案B

解析合规负责人发现公司存在违法违规行为或者合规风险隐患的，应当及时向公司董事会报告，同时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

3.下列行为中，构成内幕交易的是（）。

A.投资者根据上市公司公开披露的季度报告买入股票

B.内幕信息知情人在内幕信息公开前买入该证券

C.证券公司研究人员根据公开信息发布研究报告

D.上市公司在证券交易所网站披露定期报告

答案B

4.根据《期货和衍生品法》，期货公司向客户收取的保证金属于（）。

A.期货公司资产

B.客户所有，期货公司不得挪用

C.期货交易所资产

D.期货结算机构资产

答案B

5.根据《证券法》